行业动态

步骤：

选择业务实体

单独所有制

合伙企业

有限责任公司（LLC）

核名

在各州务卿办公室搜索业务名称的可用性。

提交组织文件

根据所选业务实体类型提交相关的组织文件。

例如，对于 LLC，提交有限责任公司章程。

4. 获得营业执照

在主要营业地点申请并获得营业执照。

5. 联邦雇主识别号 (EIN)

从美国国税局（IRS）申请 EIN。

6. 州税务注册

在业务开展所在州注册税务。

7. 注册咨询代理

在州证券部门注册为咨询代理。

要求因州而异。

8. 保险和保税

获得必要的保险和保税以保护业务。

附加考虑因素：

资格要求：注册为咨询代理通常需要满足某些资格要求，例如教育、经验和考试。

持续教育：许多州要求咨询代理完成持续教育以保持合规性。

费用：注册和持续教育费用因州而异。

专业组织：加入行业专业组织，例如北美证券管理人员协会 (NASAA)，可以提供支持和资源。

推荐的资源：

[全国证券管理人员协会 (NASAA)](https://nasaa.org/)

[北美证券管理员协会 (NASAA)](https://nasaa-hq.org/)

[金融业监管局 (FINRA)](https://finra.org/)